四方光电IPO并未披露实际控制人熊的行贿警告信。保荐机构海通证券也吃了警告信 股票200056

股票资讯  2021-03-30 19:22:05

原标题:四方光电IPO并未披露实际控制人熊的行贿警告信。保荐机构海通证券也吃了警告信

2020年9月8日,四方光电科技创新板首次发布会获批。四方光电计划融资5.7亿元,其中1.8亿元用于气体传感器和气体分析仪器生产线建设项目,2.5亿元用于年产300万超声波气体传感器和100万配套仪器仪表的新生产项目,5000万元用于智能气体传感器R&D基地建设项目,4000万元用于营销网络和信息管理平台建设项目,5000万元用于补充营运资金项目。

在此期间,根据公开信息查询,上交所发现四方光电实际控制人熊有行贿行为。因此,上交所要求四方光电对重要事项进行补充披露和提示。根据会议草案,熊2010年至2011年向原四川省农村能源办公室主任提供了12万元。曲锋因收受多人财物被四川省绵阳市人民检察院立案侦查,并于2014年11月被法院判刑。

关于此次事件对企业IPO的影响,四方光电从公司内部单独向熊解释。四方光电在会议稿中称,熊涉嫌受贿情节轻微,案件判决已近六年,起诉期限即将于2021年2月届满,因此熊被追究刑事责任的风险较低。四方光电在会议稿中称,熊向提供现金的行为并未事先经过公司内部的合议和审批程序,熊作为当时持有公司70%股份的控股股东,为了个人利益将实质上的现金给了,这是基于自己意愿的个人行贿行为。

关于熊受贿事件的影响,2020年末,证监会采取向四方光电发出警示函的监管措施,同时向其保荐人海通证券及其保荐人发出警示函。

近日,证监会发布决定,向四方光电发出警告信。证监会经调查发现,四方光电未能及时披露实际控制人熊在申请首次公开发行上市过程中涉嫌行贿。

根据《科技创新板首次公开发行股票登记管理办法》(证监会令第153号)第七十四条规定,证监会决定采取监督管理措施,向四方光电发出警示函。

海通证券作为四方光电首次公开募股的发起人,代表是曾军和周伟。

为此,证监会还决定向海通证券、曾军和周伟发出警告信。证监会经调查发现,海通证券在首次公开发行股票及上市保荐过程中首次提交的保荐工作报告等材料中,并未披露四方光电实际控制人熊涉嫌受贿的情况。

中国证监会认为海通证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐管理办法》(证监会令第137号)第四条的规定。根据《证券发行上市保荐管理办法》第六十二条规定,中国证监会决定对海通证券、曾军、周伟等地采取警示函等监督管理措施。

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