「603223」严格把关IPO“病”确保上市公司质量

股票资讯  2021-05-03 23:18:46

加强对证券发行中介机构的监管是大势所趋,也必将是未来注册制度在各行业推开后监管的“新常态”。

3月20日,在近期IPO高比例退出后不久,证监会主席易会满在中国发展高层论坛圆桌会议上发表公开讲话,表示IPO退出对这些企业来说问题不大,但一个重要原因是很多保荐人执业质量差。他进一步表示,今后“带病突破关口”将严肃处理,绝不允许撤回。此外,要加强中介的责任,监管部门也需要加强基础制度建设,加快相关措施和法规的完善。

从2019年科技创新板试点注册制开始,新股发行从审核制到注册制的改革进程正在加快。随着IPO难度下降,申请IPO的企业数量大幅增加。这也是近期IPO排队现象的主要原因。

但需要明确的是,注册制虽然拆除了上市门槛,但并不意味着监管放松:上交所在发行和上市审核过程中建立了保荐人现场监管机制;今年1月29日,中国证监会发布了《首次公开发行企业现场检查规定》,这也是注册制开放后监管层面加强IPO企业质量检查的新举措。正是在这些规定发布后,出现了高比例的首次公开募股回撤。从这个角度来看,很多市场参与者,包括保荐中介人和发行人,显然并没有真正理解注册制度的意义。

注册制来了,审计效率提高了,审计的实质性判断降低了,IPO看起来更容易,必然会鼓励一些不成熟的公司去申报。这里的利益也让很多中介侥幸冒险。最终,正如易会满所指出的,很多中介机构还没有真正具备与注册制度相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”;中介良莠不齐,专业能力不够。

近年来,中介组织的责任边界一直是一个热门话题。尤其是证券服务业上市公司的审计业务,具有专业性强、执业风险高、违法成本高的特点,这就要求具有较高专业能力和风险防范能力的会计师事务所能够胜任。

在上市公司的财务报告中,大多数违规行为都可以通过审计发现。从过去许多上市公司的财务和信息披露问题来看,中介机构应该扮演的“把关人”角色其实并不存在,这也是导致a股市场频繁出现财务混乱的催化剂之一。

这样,在注册制的基础上收紧监管,将有助于筛选出那些“带病突破壁垒”的不合格发行人和中介机构,从而减轻IPO注册的压力和排队现象,让那些真正合格的公司能够登陆资本市场,尽快获得发展资金。更重要的是,只有在上市之初严格要求,上市公司的质量才能得到保证,资本市场才能健康发展。

事实上,2020年底,国务院发布了《特别意见》,对提高上市公司质量做出了总体部署和要求。“十四五”规划纲要明确提出,要全面实施股票发行登记制度,建立正常的退市机制,提高上市公司质量。今年的政府工作报告还指出,要稳步推进登记制度改革,完善金融风险处理工作机制,理顺各方责任,坚决保持无系统性风险的底线。

可以说,推进注册制度,提高上市公司质量,已经成为资本市场改革的目标。随着新证券法的实施和刑法修正案的出台,可以预见,相关部门加强对证券发行中介机构的监管将是大势所趋,也将是未来注册制度在各行业推开后监管的“新常态”。

对于那些还抱有“观望”侥幸心理的发行人和证券服务中介来说,是时候重塑认知了。未来,只有尽快提高自己的专业能力,通过公司资质第一关,才能适应下一个a股市场,共同做大做强中国资本市场。这也是中国经济社会高质量发展的内在要求。

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(文章来源:新京报)


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